银行要害部门、重点业务、重要人员风险排查检查方案

标题：银行要害部门、重点业务、重要人员风险排查检查方案

　　
　　银行要害部门、重点业务、重要人员风险排查检查方案
　　为进一步加强信阳分行案件专项治理工作，建立案件防控的长效机制，促进各项业务的稳步健康发展，根据有关要求，制订本方案。
　　一、检查目的
　　通过检查，了解掌握信阳农行重要岗位工作中存在的漏洞和薄弱环节，进一步完善相关管理制度和办法，防范各类业　……（快文网http://www.fanwy.cn省略267字，正式会员可完整阅读）……
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接”原则；atm保险柜是否做到钥、密分管；
　　3.库房门、保险柜副把钥匙、密码管理是否符合有关规定；安全设备是否齐全，是否符合安全条件。
　　4.现金、有价证券、代保管有价物品、票样、人民币鉴别手册等是否入库保管，并有账记载；是否做到账款、账实相符，有无白条抵库，责任分明；
　　5.管辖行是否对网点核定合理的现金库存限额；
　　6.柜员（或出纳人员）钞箱是否实行限额控制，超过限额是否及时入库；
　　7.柜员现金出入库手续操作是否合规，凭证内容记载是否完整；
　　8.上解下拨现金是否填制“现金调拨通知单”，回单联是否由调出行做相关记账凭证附件；
　　9.管库员是否对库存现金合理调配，超库存部分能否及时上解；
　　10、是否严格执行定期、不定期检查金库尾箱、金库钥匙、等管理和使用规定
　　11.查库内容登记、签章是否真实、完整、齐全。
　　（二）、贷款业务管理、
　　1、借款主体的真实性。通过查阅贷款档案资料和资金去向，核查借款主体与用款主体是否一致，有无相互转借农户贷款证和冒名贷款问题。特别是对办理时间集中、金额相同的多笔贷款；对多笔贷款资金流入同一账户、贷款本息由同一账户支付或由同一客户担保的贷款，要重点进行检查；对资料不健全、借 ……（未完，全文共5774字，当前只显示695字，请阅读下面提示信息。收藏银行要害部门、重点业务、重要人员风险排查检查方案）

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