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| 标题：中国企业在非洲履行社会责任调查 |
| 中国企业在非洲履行社会责任调查 浙江师范大学非洲研究院 刘青海 随着经济全球化的发展，无论是发展中国家还是发达国家都将对外直接投资或外国直接投资作为经济发展的助推器，并希望以此为契机与其他国家开展广泛的经济技术合作，实现长期的国家战略目标和经济利益。与此同时，在有关国际组织、各国政府和非政府组织的推动下，国际企业的社会责任逐步成为一种普遍接受的理念，引起了世界各国，不仅是发达国家，而且包括非洲国家在内的广大发展中国家的关注。 2000年以来，随着中国与非洲经济的发展，中非合作论坛的建立，中非经济合作也日益紧密。2011年，中非贸易额已经达到了1663亿美元，中国对非洲的各类投资存量累计已超过400亿美元，其中直接投资147亿美元，在非中国企业已超过2000家。[资料来源：中非合作论坛网：“中非经贸合作前景看好”，http://www.focac.org/chn/zxxx/t908104.htm，2012年2月24日。]如果考虑到劳务承包、商贸等其他企业类型，加上部分未登记备案的民营小企业，中国在非洲企业的数量还应该大大超过这一数字。随着中国在非洲企业的增多，它们的行为也倍受国际国内社会的广泛关注，其中，其在非洲履行社会责任的情况可以说是关注的一个焦点，可以说是众说纷纭，褒贬不一。[ 本报告所指中国仅指中国大陆地区，暂未包括香港、澳门、台湾地区。]有鉴于此，本课题组进行了一系列的调查，试图反映出中国在非洲企业履行社会责任的真实情况，为相关各方提供参考。 一 企业社会责任概述 1、企业社会责任的内涵 在企业社会责任的众多定义中，美国佐治亚大学教授卡罗尔（Archie B. Carroll）的观点最具代表性。卡罗尔将企业社会责任归纳为四个层次：经济责任、法律责任、伦理责任、自发责任（即所谓广义的企业社会责任，而仅包括伦理责任和慈善责任两个方面的为狭义的企业社会责任），其中，慈善责任的主要内容有给社区捐献资源、扶贫帮困、救死扶伤、安置残疾人、赡养孤寡等；伦理责任的主要内容有维护股东权益、维护消费者权益、对消费者履行产品或服务质量方面的承诺、维护职工权益、参与社区建设、维持资源、环境和社会的可持续发展等；法律责任的主要内容有遵守国际公约、遵守国家法律和规定、执行国际通用标准、执行行业规范、行业标准和行业道德准则、执行企业内部规章制度；经济责任的主要内容有提供更多的就业机会、促进社会财富的增长、提高社会资源的利用率、创造和积累企业利润等。总的来看，经济责任是企业存续的基础，在社会责任中占有最为重要的地位，其它三方面责任的重要性依次递减。[［美］阿奇 B． 卡罗尔，安 K． 巴尔霍尔茨． 企业与社会伦理与利益相关者管理［M］． 黄煜平，等译． 北京: 机械工业出版社，2004．] 联合国与世界银行、国际标准化组织等也分别从不同角度对企业社会责任进行了定义。如联合国“全球契约”（Global Compact）认为企业履行社会责任就应遵循“全球契约”十项原则，包括人权、劳工、环境和反贪污四个方面；[即企业应在其所能影响的范围内支持并尊重对国际社会做出的维护人权的宣言；不袒护侵犯人权的行为；有效保证组建工会的_与团体交涉的权利；消除任何形式的强制劳动；切实有效地废除童工； 杜绝在用工与职业方面的差别歧视；企业应对环保问题未雨绸缪；主动承担环境保护责任；推进环保技术的开发与普及；积极采取措施反对强取和贿赂等任何形式的腐败行为等。]世界银行将企业社会责任看作企业与关键利益相关方的关系、价值观、遵纪守法以及尊重人、社区和环境有关的政策和实践的集合，是企业为改善利益相关方的生活质量而贡献于可持续发展的一种承诺；国际标准化组织（International Standard Organization,缩写为ISO）在其社会责任标准ISO26000文件中提出?si男猩缁嵩鹑斡Ω米袷氐钠呦钤颍矗何试鹪颉⒌赖滦形⑼该髟颉⒆鹬乩嫦喙胤嚼妗⒆鹬胤伞⒆鹬毓市形荚蛟颉⒆鹬厝巳ㄔ颉?br>总的来说，关于企业社会责任的概念，目前国际上没有统一的定义，一般认为企业社会责任就是企业在创造利润、对股东利益负责的同时，还要承担对员工、消费者、社区和环境的社会责任，包括遵守商业道德、生产安全、职业健康、保护劳动者的合法权益、保护环境、支持慈善事业、捐助社会公益、保护弱势_等等。 2、企业社会责任问题的源起与发展 现代意义上的“企业社会责任”（简称CSR）理念出现于19世纪的_社会，其概念最早由美国学者谢尔顿于 1924 年提出。1953年，被誉为“企业社会责任之父”的博文在其著作《商人的社会责任》中，给出了商人社会责任的最初定义，正式提出了企业及其经营者必须承担社会责任的观点，即商人有义务按照社会所期望的目标和价值来制定政策、进行决策或采取某些行动。从此，现代企业社会责任研究成为了一个新的领域。1997 年，总部设在美国的社会责任国际咨询委员会，制定了全球第一个可用于第三方认证的社会责任标准SA8000。 进入21世纪，伴随着经济全球化而产生的环境的破坏、贫困的增加，企业社会责任问题再一次成为人们关注的热点。企业在发展的同时，承担包括尊重人权、保护劳工权益、保护环境等在内的社会责任已经成为国际社会的普遍期望和要求，关于社会责任的倡议和活动得到了来自全世界的广泛支持和赞同。不仅欧盟、美国等发达国家和地区在环保、人权等社会责任重点领域制定越来越严格的政策和要求（典型的如欧盟的ROHS指令对进口产品的严格环保要求迫使涉及的所有对欧盟出口的企业都必须按照其要求对产品的材料和设计进行修改和替换），而且象非洲等不发达地区的国家也开始重视企业社会责任问题，我国企业在国际化经营中正面临着越来越多的社会责任要求。 在非洲，由于一些中国企业不熟悉当地的政治、经济、法律、z-教、文化和风俗习惯，部分中国企业将国内的工作模式（如劳动时间、待遇与工作条件等）复制到非洲，发生了一些劳资纠纷、安全事故、破坏环境、产品质量低下的现象，而一些社会责任履行较好的中国企业在对自身履行社会责任的正面宣传上又比较落后，加之中国企业整体与当地社会的沟通较少，一些企业除了业务往来以外，基本不与当地民众打交道，造成了外界的误解甚至诋毁，产生了一些严重的后果。 展望未来，随着全球化的进一步发展，企业社会责任的理念将日益深入人心，企业社会责任方面的表现将是企业“走出去”能否成功的重要前提，起到至关重要的作用，同时，也成为中国与相关东道国政府之间可持续合作的一个重要基础，中国企业在非洲的投资经营自然也不会例外，“走进非洲”的企业能否学会运用社会责任的武器来赢得竞争优势，规避风险，成为摆在我国走进非洲的企业以及相关政府机构面前的一个重大课题。 3、企业社会责任的理论框架 分析和解释企业社会责任的理论就像企业社会责任的定义一样浩如烟海，不过就目前来看，最具影响力的当属利益相关者理论和社会契约论，前者将社会拆分为若干个利益_，回答了企业应当为谁负责的问题，后者将社会看做是一个整体，将不同社会中普遍存在的道德伦理规范作为企业社会责任的行为标准。除此之外，相关的理论还有企业多元社会责任理论、企业社会责任四阶段模型理论、企业社会责任动因理论等。 （1）利益相关者理论 利益相关者是指那些在企业发展过程中，对企业生产经营活动能够产生重大影响的团体或个人。弗里曼对利益相关者理论做了较详细的研究，他认为“利益相关者是能够影响一个组织目标的实现或者能够被组织实现目标过程影响的人”。[ Friedman, M. Social responsibility of business increase its profit [ J ]. The N ew York Times Magazine, 970, ( 13) .]这个定义正式将当地社区、政府部门等实体纳入利益相关者管理的研究范畴，大大拓宽了利益相关者的内涵。布莱尔把利益相关者定义为“所有那些向企业贡献了专用性资产，以及作为既成结果已经处于风险投资状况的人或集团”，并指出，公司应该为所有利益相关者的利益服务，而不应该仅仅是股东的利益服务，认为因为利益相关者专用性资产的存在，利益相关者也就可以根据其资产的多少和它们所承担的风险来获得企业对其利益的保护，从而为利益相关者参与公司治理、分享公司利益提供了依据。[ 玛格丽特·M·布莱尔著，张荣刚译：“所有权与控制：面向21世纪的公司治理探索”.北京：中国社会科学出版社，1999。] （2）社会契约论 社会契约论认为人们在经济活动中处于经济或政治目的组成了形式各异的_,这些_有一个共同的特征：_内部成员会在相互认同的基础上，以退出权和发言权为支撑，建立一套用以指导日常决策的行为规范，或者说，形成一种行为上的默契，这种行为规范以超规范作为是非判断的标准。所谓超规范，类似于哲学上的至善的概念，是人们对深层次道德价值观固定的、普遍的理解，是一种天生的道德感。_、人生安全、不受歧视的权利都属于超规范的范畴。企业作为社会体系中的一员，是社会常用的普遍认同赋予了它生存的权利，因此企业应以超规范为底线，遵守社会体系内部形成的道德准则，而这便是企业承担社会责任的合适尺度。 （3）企业多元社会责任理论 该理论由美国著名学者博文( 1953) 提出。该理论的主要观点是: 企业不只是对股东负责的经济实体，还是承担一定社会责任的社会组织；企业被各种利益相关者，包括股东、员工、消费者、各级政府、各种商务伙伴和其他利益者所环绕，因此，企业除了要为其股东赚取合理利润外，也应为各有关利益相关者履行其应负的社会责任。[ Bowen． H． R． Social Responsibility of the Bussinessman．New York，Hamer，1953．] （4）企业社会责任四阶段模型理论 该理论由罗宾斯（Robbins）、库尔特(Coulter) 提出，认为企业社会责任可以分为四个阶段：在第一阶段，市场经济初始发展，现代企业组织形式初始出现，此时企业社会责任最小，其对象是所有者和管理者，表现为盈利和股东利益最大化；在第二阶段，市场经济发展，市场法律不断健全，投资者权益得到有效保证，此时企业社会责任小，其对象是员工和消费者，表现为保障员工权益和消费者权益；在第三阶段，市场经济进一步发展，市场竞争激烈，保证消费者利益的法律逐步完善，此时企业社会责任比较大，其对象是员工、顾客、供应商等更广泛的利益相关者，表现为为消费者创造价值，承担对利益相关者的责任；在第四阶段，现代市场经济成熟，法律制度完善，此时企业社会责任最大，其对象是整个社会，表现为更广泛的社会责任。[［美］斯托芬．P．罗宾斯， ……（快文网http://www.fanwy.cn省略7430字，正式会员可完整阅读）…… 2、在非中国私营企业：行业及特征 近几年来，由于国内竞争日趋激烈、内需不足、生产能力过剩等因素，中国私营企业开始开始大举进入非洲市场，成为中国对非直接投资的一种新现象。2005年以来，中国私营企业开始日益取代国有企业，成为中非经济联系的引擎，被视为是中国企业进入非洲的第五波。[ J. Gu, China’s Private Enterprises in Africa and the Implications for African Development, European Journal of Development Research, Vol. 21, No. 4, 2009. ] 整体来看，中国私营企业基本都是中小型企业，规模比较小，华为技术公司、华立集团等是少数的例外。以华为为例，其自进军非洲市场以来发展十分迅速，已成为非洲地区最大的无线技术CDMA产品的供应者，在非洲的销量已经超过了10亿美元。从行业分布来看，中国在非私营企业主要分布在服务业、制造业，也有少量的在通讯业（如华为技术）、矿业（如Feza 矿业、Zhougui矿业集团）。[注：Feza 矿业是中国万宝资源公司与刚果商人2005年在刚果（金）合资开办的钴铜矿厂，Zhougui矿业集团则是赞比亚历史上最大的私有外资企业。]大体上，中国在非私营企业可以分为两种：在中国与非洲都有业务的企业和只在非洲有业务的企业，前者规模相对比较大，主要分布在制造业和服务业，其大部分资金来源都靠自筹，少数企业能从省级政府那里获得部分支持，而后者规模相对要小一些，主要从事小型制造业和服务业，他们也是自筹资金和独立的，基本没有政府部门的支持，业务来源主要依靠家族联系。 虽然有很多不同的地方，但整体来看，中国在非私营企业也有不少共同的特征： （1）基本上都在“制度外”经营，即在中非政府签订的双边或多边协定之外，在中国政府的控制之外，在中国政府的融资支持之外。实际上，他们大多数都不熟悉政府的对非政策，正如一个中国公司的总经理所说“我们听说过有些对非政策，但我们不知道它们的内容”。[Kaplinsky, R. and M. Morris, Chinese FDI in Sub-Saharan Africa: engaging with large dragons, European Journal of Development Research, Vol. 21, No. 4, 2009.]（2）富于冒险精神和创新精神，甚至把_公司视为风险的情况看成是一种机会，正如一个投资者所说，“不要怕大风大浪，深海里才能捞到大鱼”。[ 同1。]（3）能吃苦，愿意接受较低的利润和在基础设施较差的环境下经营，也知道适应当地条件的必要性。[ 同1。]（4）一般首先开设一些商栈，从事商业活动，熟悉了当地环境的时候才投资办厂。以在尼日利亚的Hazan鞋厂为例，它刚开始的时候只有很少的生产设备，主要业务是组装从中国运来的半成品鞋子，直到2007年，它才投资兴建了一座大规模的工厂，其面积达到40000 平方米。[ Chinese private enterprises pioneer in Africa, China Daily, February 20, 2009.]（5）逐步趋于理性经营。根据对中非商会的调查发现，私营企业过去常常是无序的，自发的，不过，最近两年来已慢慢趋向理性化，在正式投资之前会做更多的咨询调查等准备工作。[ Chinese private enterprises pioneer in Africa, China Daily, February 20, 2009.]（6）与在非国有企业相反，私营企业在经营活动中更多地依靠当地劳动力。一些企业的当地劳动力达到了90%之多，不过，劳动力的当地化常常仅局限于管理阶层，这说明本地化程度还是很有限的。[ J. Gu, China’s Private Enterprises in Africa and the Implications for African Development, European Journal of Development Research, Vol. 21, No. 4, 2009.]（7）比起在非国有企业，私营企业常常面对更多的挑战。最首要的是，他们对当地语言、文化、市场信息不够了解，这使得他们难以捕捉到合适的市场机会，其次是普遍缺乏足够的资金来拓展业务。虽然在2009年中非合作论坛沙姆沙伊赫会议上，温家宝总理曾承诺给予中小企业10亿美元的贷款支持，不过，迄今为止，大多数私营企业似乎与这笔资金无缘。 三 中国在非洲企业履行社会责任情况的现状及特点：中国的视角 ——基于对中国在非企业管理者的调查 为了了解中国在非洲企业履行社会责任的真实情况，课题组2011年第四季度至2012年第二季度[]对33家在非洲的塞内加尔（9家）、尼日利亚（16家）、纳米比亚（2家）、乌干达（2家）、博茨瓦纳（1家）、安哥拉（1家）、赞比亚（1家）、刚果金（1家）等8国投资经营的中国企业以“中国在非洲企业履行社会责任情况”为主题进行了问卷调查和访谈（其中，对在塞内加尔、纳米比亚、博茨瓦纳、赞比亚及尼日利亚的企业以访谈和调查问卷相结合的形式，而对在安哥拉、刚果金、乌干达、尼日利亚的其它中国企业以调查问卷为主），调查对象主要是企业在非洲公司或分支机构（代表处）的总经理或老板（对于民营小企业而言），对于有些存在疑问的地方还同时调研了普通工人。受访者大都在企业处于总经理、经理等中级以上职位，对企业整体情况有较为全面的了解。为了获得真实的信息，打消某些企业的?si牵疚纳婕暗拇蟛糠质芊闷笠迪喙厍榭霭床煞迷级ú蛔龈霰鹫故荆匾币园⒗直硎尽７锰腹讨惺芊闷笠档挠泄厝嗽蹦涿钚次示怼５餮醒久挥胁扇∷婊檠男问剑饕且蛭承┢笠刀匝趸沟餮械姆从圆桓撸颐侵荒苋サ餮心切┰敢馀浜戏锰负徒示矸⒏敢馓钚吹钠笠怠Ｒ虼耍芯渴菰谕臣聘怕噬洗嬖谝欢ǖ钠睢２还捎谠敢馀浜戏锰负吞钚次示淼钠笠狄不痉纤婊植迹虼耍鞑榻崧塾Ω檬强煽康摹?br>表1 受访企业的基本情况（N=33） 所有制性质 数量 百分比（%） 私营 22 67 国有 11 33 行业 制造业 4 12 批发零售业 11 33 采矿 1 3 石油勘探 1 3 通讯 3 9 服务业 3 9 农林牧副渔 1 3 建筑承包工程 9 28 员工数量 10人以下 5 15 10-100人 15 46 100-1000人 10 30 1000人以上 3 9 资料来源：本课题组的调研。 表1说明了被调查企业的基本情况。从所有制性质来看,占33%的为国有企业（以资源开发、工程承包为主，小数点后数字四舍五入，下同），而67%为民营企业（以贸易、服务业为主）；从行业分布来看,既有传统的批发零售业（最多，占34%），建筑业（占28%，其中7家为国有企业，2家为民营企业），采矿型企业1家（国有企业），石油勘探企业1家（国有企业），制造业（占12%，均为民营企业），也涉及到了新兴的信息产业（占9%）。从雇员规模来看，10-1000人以上的企业有25家，占样本总数的76%，而其它只占26%，符合调查样本所要求的正态分布。此外，从在非洲经营时间来看,既有成立达30多年的企业,也有处于创业阶段的企业。应该说，样本企业具有一定的代表性。 与国务院发展研究中心2009年的同类调查（该调查的样本企业为22家，企业均为大中型企业，且调查均在国内进行，调查对象为企业高管）[ 国务院发展研究中心：“中国企业在非洲的社会责任状况：现状与建议”， http://www.drc.gov.cn/view.asp?doc_ID=034193，2009年12月28日，具体内容可参见http://blog.sina.com.cn/s/blog_713a8d870100o9fi.html。]以及社会科学院西亚非洲所2007年底和2008年初对非洲（该调查样本国家为尼日利亚、马里、埃塞俄比亚、苏丹、南非、赞比亚六国，样本企业30家，涉及能源生产、工程承包、加工和商贸四个行业）的同类调查相比，[ 詹世明：“中国在非企业履行社会责任概况”， http://www.cicpa.org.cn/Column/Industry_goout/Macro_information/200901/t20090106_14957.htm，2009年1月6日。]本调查具有时间相对较新、覆盖企业相对较多、内容相对更细的特点。总的来说，调查应该能够基本反映中国在非企业履行社会的最新的真实情况。 从上也可以看出，中国在非企业中，批发零售业企业、建筑工程承包业为分布最多的，而农林牧副渔（本调查中为渔业）和采矿业数量最少。由于制造业相对比较少，而这通常是非洲十分需要的产业，而贸易业企业特别是零售业容易对当地非正式就业造成冲击，这可能是中国在非投资受到较多非议的一个原因，再看建筑工程承包业，数目仅次于批发零售业，从这也可以看出中国在非洲基础设施建设中的巨大贡献。另外，从调查来看，建筑工程承包企业中，国有企业占绝大多数，而资源开发企业全部都是国有企业，这可能是因为这些项目都需要较多的资金投入，而这是民营企业较难承担的。 如前所述，对于企业社会责任，国际上比较认同的定义是: 一个企业在创造利润、对股东利益负责的同时，还需承担对员工、消费者、供应商、社区和环境等的社会责任，包括遵守法规和商业道德、保障生产安全和职业健康、保护消费者合法权益、保护环境和自然资源、支持慈善公益、保护弱势_等。对于在外国投资的企业，还应包括本地化情况这一重要内容。因此，本次调查也主要涉及创造利润、企业战略规划、本地化情况、员工权益、消费者以及供应链、环境保护、社会慈善和公益等方面，其中既有封闭式问题，也有开放式问题，调研情况如下。 第一、履行社会责任的基础方面： 1、绝大多数企业具备履行社会责任的基础 无庸置疑，企业应当是社会物质产品和精神产品的创造者，企业如果不能生产和盈利，就失去了其存在的基本价值。因此，任何企业的第一要义是搞好生产，创造出市场效益，争取为社会多纳税，实现它对社会的经济责任。可以说，能够创造利润是企业履行社会责任的基础和前提。 根据访谈和问卷，大部分企业对在非经营状况感到满意，表示会继续经营下去。从填写了效益情况的企业来看（只有20家企业填写了），40%的被调查企业在非经营效益很好，20%的企业效益比较好，30%的企业效益一般，而效益不好的企业只有10%，可见，中国在非企业总体经营状况和经济效益是不错的，这为其履行社会责任奠定了基础。例如，中水产塞内加尔代表处（雇佣了中国员工112人，非洲员工1200人）由于勤奋、工资相对低一些、拓展了业务范围等原因，经济效益较好，在周围欧盟国家的水产公司都因为金融危机亏损倒闭后依然生存了下来，从而为当地创造了宝贵的就业机会和税收收入，在当地有一定声誉。[ 资料来源：作者在塞内加尔对中水产塞内加尔代表处邵仲海代表的访谈。] 2、制造业企业在非洲的经营状况总体都不错，明显好于贸易类企业 经济效益情况可能因行业不同而不同。从批发零售类（贸易类）企业来看，20%的企业效益很好，40%的效益比较好，40%的企业效益一般，而效益不好的企业为0，说明批发零售业总体状况还可以接受，但比起中国在非企业总体情况来说要差一些，这可能与批发零售业遭受的东道国越来越多的贸易保护主义有关。以尼日利亚为例，2004年，尼日利亚政府禁止48种商品的进口，使贸易类企业受到很大的影响，其经营效益开始下降，不少贸易类企业开始考虑转行。再从制造业来看，两家企业均表示经营效益令?si猓硎拘б嬉话愫筒宦獾木?。可见，制造业企业在非洲的经营状况总体都不错，明显好于贸易类企业。这些企业表示，非洲大部分国家对实业投资十分欢迎，做实业比较好做，这可能也是不少在非贸易企业都准备转型办实业的原因。 第二、企业战略及实施方面： 1、58%的企业认为自己在非洲的发展已经有了完善清晰的社会责任理念 企业领导人的社会责任理念在企业履行社会责任中具有重要的地位，企业的发展只有具备了完善清晰的社会责任理念，履行社会责任才会具有积极性与主动性。然而，在样本企业中，有42%（14家）的企业答为没有或相当于没有（答非所问），而只有58%（19家）的企业认为自己在非洲的发展已经有了完善清晰的社会责任理念（其中9家为批发零售业民营企业），这至少说明在样本企业中，仍有较大的一部分尚没有完善清晰的社会责任理念，由此可以推测，这部分企业履行社会责任的状况应该不容乐观。 2、对企业社会责任的认识尚不全面 在58%答为有完善清晰的社会责任理念的企业中，在进一步问及企业社会责任理念是什么时，答案则五花八门，几乎1家企业1个答案，各答案分类整理如下： 树立一个中国企业好的形象，不能引起不满；提高当地百姓的就业、生活水平和生活质量，为当地经济做贡献；为非洲人民提供方便；发展非洲经济；为非洲人民造福；按规定办事，遵守当地法律，不偷税漏税；为非洲提供先进环保的技术和服务，为中非友谊贡献绵薄之力；为当地社会发展作出自己的贡献；尽自己所能把工程出色地做好，就是社会责任；增加当地就业，创造一个良好的施工环境；遵守当地的法律法规和政府的各种规定，尊重其社会道德风尚，处理好职工的劳动、报酬和福利等事项是企业的责任；要融入当地，要给当地一些帮助；对社会负责任，不要有污染；因为我公司是国有企业，必须遵照指示办事；通过建设玻璃厂，改善东道国单一的经济生产体系；文化先行，利义兼顾，合作双赢，让所在国民众享受到互利合作的成果；与当地社区和谐共处、共同发展。 3、规模较大的企业对企业社会责任的认识相对比较系统全面 由上可知，我国在非一部分规模较大的企业对企业社会责任的认识相对比较系统全面，如越美集团（尼日利亚）认为是“文化先行，利义兼顾，合作双赢，让所在国民众享受到互利合作的成果”，又如中水产塞内加尔代表处，认为是“提高当地百姓的就业、生活水平和生活质量，为当地经济做贡献”，但总的来说，被调查企业对企业社会责任尚比较片面，只关注其中一个较小的方面，且还不够主动积极，如有2家国有企业答为“因为我公司是国有企业，必须遵照指示办事”，从而凸显出目前对企业社会责任教育、培训的缺乏，也反映了对他们进行社会责任教育、培训的重要性。 4、把促进所在国经济发展，提高人民生活水平，认为是社会责任的重要方面 从企业对社会责任的认识还可以看出，中国企业对社会责任的认识与实践有着鲜明的中国特色。中国企业十分重视自身对当地经济的贡献，把促进所在国经济发展，提高人民生活水平，认为是社会责任的重要方面。同时，中国企业较少关注非洲国家内政问题，因此，访谈中的企业领导人很少将政府的腐败、透明度和人权归入企业社会责任范畴。这或许是中国长期奉行的“不干涉别国内政”原则在企业社会责任方面的体现。许多企业管理人员表示，中国企业能够基于“互惠互利、共同发展”的原则在当地开展业务，这一点与来自其他国家的跨国公司有着本质区别。 5、大多还未建立专门的社会责任管理机构及制定有关制度 企业设置专门负责企业社会责任的办公室及主管可以更好地统筹企业社会责任，并将其纳入企业的长期管理战略中。从调研情况看，受访中国企业总体而言大多没有专门负责社会责任的管理机构，社会责任的管理体系还不甚明确，主要通过相关职能部门进行有关管理，并由在非洲的一线业务机构在社会责任方面承担更大的责任。在调查中，有5家相对较大的企业回答有专门负责企业社会责任的办公室及主管（其中3家是国有企业，2家是民营企业）其中主管的职位3家是部门经理，2家是其它（副总裁、部门经理、一般职员以外的其它人），其余回答为没有专门的部门来做，由管理层来要求下面去做。另外，只有42%的企业建立了社会责任、行为准则的规章制度，而有58%的大多数企业尚没有建立社会责任、行为准则的规章制度。 第三、员工方面： 1、被调查企业的平均本地化率高于75% 中国在非企业的本地化情况是目前国际社会关注的焦点，也是企业履行对当地社区社会责任的一个重要指标。被调查企业各行业的本地化率（非洲员工占全部员工的比例）如下：建筑工程承包，67%；服务业（含餐饮和商务服务），77%；批发零售，63%；采矿，95%；制造，96%（此样本中有1家企业还在建厂房，尚未开工，故未作计算）；渔业，92%，通讯，40%（实际情况应该比40%要高，因为，被调查通讯企业的保安、保洁、司机等服务已外包给当地物业或租车公司，而在这些部门就业的当地人没有计入企业员工数量中）[ 有些季节性较强的企业（如渔业）的员工数量在旺季和淡季时有很大的不同，为便于计算，本文取其平均数。]，平均本地化率为75%（实际情况应该比75%要高，原因同上），其中，制造业的本地化比例最高，采矿次高，批发零售较低，通讯业最低。以制造业为例，3家企业共雇佣中国员工104名，非洲员工2811名，非洲本地员工约占总员工比例的96%，为非洲创造了大量就业机会。 2、国有企业的平均本地化率为55%，远低于民营企业的85% 11家国有企业共有中国员工1340名，非洲本地员工1835名，平均本地化率略为55%。类似地，可以计算出22家民营企业的本地化率为85%。显然，国有企业的平均本地化率相对较低，远远低于民营企业的85%，也低于平均值的75%。当然，考虑到一些国有企业的保安、保洁服务均已外包给当地企业，但这部分员工未计入公司员工中，实际本地化率应该高于55%。 3、一般来说，企业进入非洲时间越久、规模越大，本地化比率越高，反之越低 以越美集团尼日利亚公司为例，企业有中国员工32名，非洲员工2616名（含管理人员116名），本地化率高达98%以上，规模很大，本地化率也很高。又如，2家进入非洲市场很早的企业，如河南国际塞内加尔公司（1984年进入）、中国水产塞内加尔代表处（1985年进入）的平均本地化率达90%，1家进入非洲12年的来料加工企业本地化率为82%，2家进入非洲市场5年和7年的企业平均本地化率为43%，1家进入非洲仅两年的企业本地化率仅为22%。又如1家只有9名员工的民营贸易企业本地化率为44%，而1家同时进入非洲但有30名员工的民营贸易企业本地化率却为90%。可见，一般来说，企业进入非洲时间越久、规模越大，本地化比率越高，反之越低。在国有企业和民营制造业企业中，这个规律似乎都成立。但是在民营贸易企业中，似乎却并不存在这个规律，例如，1家2003年在非成立的企业，本地化率为44%，而1家2004年成立的企业，本地化率却为90%。 由上可知，中国企业在非洲雇佣了大量的工人，给非洲带来了不少的就业机会，但一些企业特别是近年来新进入非洲的企业本地化比例还偏低。 4、在非中国企业中非洲员工工资均高于当地最低工资一些，一部分企业工资远远高于当地最低工资 代表性企业工资具体情况如下（括号中的文字表示该企业所在国家）： 建筑工程承包企业1平均工资为（安哥拉）：中国普通工人6万元/年，管理人员15万元/年，非洲普通工人300美元/月，管理人员800美元/月。 建筑工程承包企业2平均工资为（刚果金）：中国普通工人6000元/月，管理人员8000元/月，非洲普通工人1000元/月，管理人员1650元/月。 贸易业企业3平均工资为（尼日利亚）：中国普通工人5万元/年，管理人员8万元/年，非洲普通工人3万元/年，管理人员5万元/年。 采矿国有企业4（赞比亚）平均工资为：中国员工平均2500美元/月，非洲普通工人400美元/月，管理人员1000美元/月。 服务业企业5（乌干达）：中国普通工人5万元/年，管理人员9万元/年，非洲普通工人1.5万元/年，管理人员2.5万元/年。 可见，在非中国企业中非洲普通工人工资在1000-2500元/月之间，管理人员工资在1650-6360元/月之间。从国别来看，在赞比亚中国采矿企业的非洲工人工资最高，达到2500元/月，管理人员工资最高，达到6360元/月（按1美元对人民币6.36元的汇率计算），远远高于当地最低工资，而在尼日利亚、乌干达的中国企业的非洲员工工资相对较低，但是，都高于当地最低工资一些。不过，从工资水平来看，非洲管理人员的平均工资仅约为中国管理人员的35%，这可能是中国管理人员的管理级别更高，技术含量更大的原因。 5、大部分企业周工作时间符合法定要求，其中国有企业和批发零售企业周劳动时间相对较短，制造业企业的工作时间相对较长 在被调查企业中，25%的企业周劳动时间在40小时或以下，42%的企业在41-50小时，15%的企业在51-60小时，18%的企业在61-70小时（一般非洲国家要求周工作时间在48小时或以下，视行业而定）。在周工作时间在40小时以下（劳动时间相对较短）的企业中，有40%的企业是国有企业，40%的是从事批发零售的小型民营企业（这可能是因为此类企业一般都是在大型商贸城经营，而商贸城一般每天定时关门，不能加班），而没有任何建筑企业。 制造业企业的工作时间似乎相对较长，在6家工作时间是61-70小时的企业中2家是制造业企业，占全部被调查制造企业的50%（其余，2家是建筑企业，1家服务业企业，1家通讯企业）。 6、中国员工加班比例大于非洲员工 在不少被调查企业中，中国员工加班比例远大于非洲员工，中国人需要加班，而当地人是不需要加班的（因为他们不愿意，即便给双倍工资）。例如，某建筑工程承包企业，中国人周劳动时间是41-50 小时，而当地人是 35-40小时（当地劳动法规定每天8小时），比中国人少10小时。又如1家著名的国有通讯企业周工作时间也较长，为51-60小时，很明显，该企业员工需要加班，而该企业中国员工相对较多（达330名），多于非洲员工的118名。 7、绝大部分企业工资的发放及时，但对中国员工按时发放的比例低于非洲员工 在工资的发放方面，对当地人，95%的企业能够按时足额发放，基本不存在拖欠工资的情况。然而对于企业的中国员工，只有85%的企业能够按时足额发放，有15%的企业答则可能会拖欠，有时两个月才发1次甚至半年才发1次（防止中国人受不了苦回国）。实际上，被调查企业中，有1家企业曾经因为拖欠中国员工工资而发生劳动纠纷，1家大型国有企业也对中国员工的流动性较大表示担忧。 8、工资福利待遇总体与当地同行业的其它外资企业差不多，但采矿企业远低于同行业的其它外资企业 在填写了此选项的22个答卷中，有1家采矿企业答为低很多，占4.5%；9家差不多（含批发零售业4家，制造业3家，服务业1家，建筑1家），占41%；9家企业答为高一些（含批发零售也企业3家，通讯企业3家，制造业1家，事业勘探1家，服务1家），也占41%；2家企业答为高很多（均为批发零售企业），占9%；1家建筑施工企业答为低一些，占4.5%。可见，从被调查企业来看，有9%的企业工资福利待遇低于当地同行业的其它外资企业，有50%的企业工资福利待遇高于当地同行业的其它外资企业，41%的企业工资福利待遇与当地同行业的其它外资企业差不多。 9、85%的企业能够提供岗位培训，但只有12%的企业提供定期培训，只有6%的企业能够保证培训经费 总的来看，33家企业中，有28家能够提供岗位培训，占被调查企业的85%。4家企业除岗位培训外，还提供定期培训，占12%。例如在塞内加尔的南通建工，由于当地技工不少都不符合要求，常常派中国技工带他们做，常常做一批工程，就会培养一批黑人。不过，有些培训仅仅停留于教当地人使用设备方面，例如中地塞内加尔公司。不过，其中只有2家既能够提供岗位培训和定期培训，也能够保证培训经费，仅占所有企业的6%。在保证培训经费方面，一些技术含量较高的企业或国有企业相对较好，例如中兴塞内加尔代表处，就建立了相应的文件规定培训机制来保证培训经费。 10、企业基本都有当地的管理人员，且在企业所有管理人员中占比超过了1/3 雇佣非洲员工作为管理人员，可以使其更为方便地接受中国企业管理技术的外溢，起到边干边学的效果，可以看成是培训非洲员工的一种间接的渠道。 代表性企业具体情况如下（有些企业未填写此项）： 建筑企业1：员工总数量115名，其中中国管理人员10名，非洲管理人员5名。 贸易业企业2：员工总数量7名，其中中国管理人员1名，非洲管理人员1名。 石油勘探国有企业3：员工总数量38名，其中中国管理人员8名，非洲管理人员6名。 采矿国有企业4：员工总数量1028名，其中非洲管理人员13名（未填中国管理人员数）。 制造业企业5：员工总数量281名，其中中国管理人员12名，非洲管理人员4名。 工程承包企业6：员工总数量220名，其中中国管理人员40名，非洲管理人员10名。 服务业企业7：员工总数量42名，其中中国管理人员2名，非洲管理人员5名。 从上可知，中国在非洲企业中，无论员工数小于10名的微小型企业，还是员工数超过1000名的大型企业中，都有当地的管理人员，且在企业所有管理人员中占比超过了1/3（约占36%），其中尤以制造业行业中非洲管理人员的比例为最高。 整体来看，中国人在非洲大多从事技术和管理工作，简单劳动力很少（出来筹建或建好还不久的企业除外）。此外，很多中国企业反映，当地人不太适应中国劳动强度，工艺也不熟，也不愿意加班，较难管理。 第四、消费者方面：90%的企业基本能够提供符合标准的产品或服务 从调查来看，90%的企业认为自己提供了符合标准的产品或服务，且自己产品/服务价格是合理的。这里具有一定的可信度，因为，中国在非企业的产品大都价格相对其它国家要低，使得广大低收入的非洲人民也能够购买，从而改善了生活。实际上，满足低收入市场的需求，为非洲广大的消费者带来实际的利益，也是企业行使企业社会责任的表现。[普拉哈拉德著,林丹明等译：《金字塔底层的财富》，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 4年，第17-18页。 ] 为了使调查更具有客观性，下面再考察利益相关者如被调查企业以外的其它中国企业、社区居民、当地政府对中国产品的反映或评价。 大多数中国企业认为，中国人之间的恶性竞争比较厉害，特别是零售批发业。以毛毯的出售为例，据南非一专门出售毛毯的温州店主介绍，毛毯早年的批发利润是200%，由于华人之间相互压价，现在是一条毛毯只赚3、4块钱，利润大大下降。不少企业（店主）反映，自己的产品很容易被中国其它企业仿冒。[ 资料来源：浙江师范大学华侨研究中心陈肖依副教授2011年1月在南非约翰内斯堡中国商贸城的调查。]至于社区居民，在塞内加尔街头，课题组曾经对十位随机遇到的塞内加尔人进行调查，发现他们对中国产品的评价大都是“便宜，但质量不好”，不过，有6位被访者表示，低价低质，是合理的，因为质量好了就会贵，那就买不起了。 从当地政府方面来看，大多数对中国在非零售业以外的投资持支持态度，例如对中铁七局（塞内加尔）的评价就比较好，他们认为，桥只有象中铁七局这样的中国公司才能做，当地是做不了的，而对零售业的投资持反对态度。这也许说明，中国的实业投资提供了符合标准的产品或服务，产品/服务价格是合理的，而零售业则不然。 第五、 供应链方面：低于50%的企业将社会责任要求纳入了采购合同 全球化的进程深化了企业之间的密切合作，使供应链管理日益成为企业管理的一个重要组成部分。将社会责任要求纳入采购合同有助于推动产业链企业履行社会责任。从调查来看，50%的企业认为自己将社会责任要求纳入了采购合同，不过，这些企业大都是批发零售企业，且他们本身对社会责任的理解比较片面，主要局限于产品的质量方面，所以，实际将社会责任要求纳入采购合同的比例应该远低于50%。另外，值得注意的是，在两家最大的企业中（一为民营制造业企业，一为资源开发国有企业），民营企业将社会责任要求纳入了采购合同，而国有企业却没有。 第六、 环境保护方面：绝大多数被调查企业环境保护状况较好 除纳米比亚服务业2家之外，90%的被调查企业建立了环境方针并在企业内部得到了有效落实，95%的企业污染物排放达到了规定的标准（除1家餐饮企业以外），80%的企业直接参与了社会环保项目。这个比例比在中国国内的企业似乎都做得好一些。实际上，这也并不奇怪，因为，大多数非洲国家对环境保护十分重视，例如尼日利亚政府制定了一系列保护环境的法律和法规，如《尼日利亚联邦共和国宪法（1999年）》、《联邦环境保护署法案（1988年）》（简称《FEPA 法案》）、《环境影响评估法案（1992年）》（简称《EIA 法案》）、《_废物法案（1998年）》、《尼日利亚石油工业环境指南和标准》等，此外，尼日利亚环保非政府组织较多，大小十多个，都致力于保护环境。而中国在尼日利亚的企业也普遍重视环保工作，例如中油国际尼日利亚有限公司、中石化尼日利亚分公司等，通过建立环境管理体系、参与国际环保认证、加强员工环保培训并提高员工环保意识等方式保护当地环境，避免或减少环境污染。[ 驻尼日利亚经商参处：“尼日利亚环保法律法规及环保非政府组织情况”，http://www.mofcom.gov.cn/aarticle/i/dxfw/gzzd/200804/20080405456784.html，2008年4月1日。] 第七、公益或捐赠活动方面：90%的企业参加了或多或少的捐赠活动 90%的被调查企业都参加了或多或少的捐赠活动，如当中国国内遇到汶川地震、玉树地震、冰雪灾害，当东非肯尼亚遇到干旱时的时候，会参与捐赠活动。此外，一些企业还会应当地要求，参加当地的一些捐助活动，如给当地残疾人和孤儿智障儿童捐款，赞助当地球队参加比赛，捐赠当地学校体育设施，给本地老员工的子女支付部分学费等。不过，从调查结果来看，这些企业大都是在中国大使馆或当地华人商会的号召下开展公益或慈善活动的，其中国有企业常常会更多地响应大使馆的号召，而民营企业特别是中小型民营企业则更多地是响应当地华人商会的号召。在所有被调查行业中，建筑业企业的公益活动似乎相对较多一些，会在施工范围内为当地做一些力所能及的事情，如中地国际塞内加尔公司会帮助项目旁边的村清理垃圾、道路，平整足球场等。又如中材国际工程股份有限公司塞内加尔公司，在打了水井之后，会让当地百姓接管子，生病了免费给他们看病（工地带了医生），与当地百姓相处比较融洽，过节会买点饮料水果给当地百姓等。 一些民营企业在当地黑人朋友遇到困难和不测之时，出资解难以情换心，密切与当地人民的友好关系、加深互相的感情。特别值得一提的是，纳米比亚一中型贸易兼生产民营企业，每年会给老员工的子女支付学费 2000元每人（一年10万以下），同时，还每年给残疾人、孤儿捐赠毛毯、服装等，在工资支付上，当地平均工资是600元/月，而该企业付900元/月，受到了当地的好评。 当然，也有一些不尽人意的地方，如塞内加尔中国商会曾经有计划捐赠当地小学，但因为中国人不愿意出钱，只好作罢。又如，很多企业的捐赠只是面向中国国内，且都是中国大使馆组织的，缺少主动性与积极性，并且已事隔几年，如汶川地震（2008）、玉树地震（2010）捐款，其它方面则乏善可陈。 第八、13%的企业认为自己在非履行社会责任比在国内好，50%的企业认为比国内差, 47%认为差不多，但均认为现在比过去有所改善 对于开放式问题：“公司在非履行社会责任比过去是否改善？是否比在国内要好？”企业回答如下（未标明国有企业的均为民营企业，有些企业没有回答）： 制造大型企业1：随着中国国际地位的提升和企业自身的壮大，公司在非履行社会责任的情况比过去有所改善，但相比国内还存在距离。 制造中型企业2：公司在非履行社会责任参照国内方法。 制造小型企业3：比国内差些。 服务企业4、5：比前几年有所进步，但同国内不能比。 通讯国有企业6：有所完善，因为我公司是比较国际管理。 建筑承包工程企业7：有改善，如雇佣更多黑人， 建筑工程承包国有企业8：我公司在国内外履行社会责任一直比较好。 批发零售小型企业9、10、11：有所改善，比如对员工的工资增加，福利待遇增加。 批发零售小型企业12：差不多。 大型采矿国有企业13：逐年在改善，相比国内要好，比如为当地捐建市场、诊所、巴士停靠站、艾滋病检查等。 石油勘探国有企业14：有所改善，比如福利待遇提高，按照当地及国内节假日休息等。 由上可见，在对国内外履行社会责任情况作出比较回答的8个企业中，有1个企业（在赞比亚的大型采矿企业）认为自己在非履行社会责任比在国内好，占13%，4个认为比国内差,占50%，3个认为差不多，占47%。在对过去和现在履行社会责任情况作出比较回答的所有企业中，均认为现在比过去有所改善。 最后，小结： 根据本部分的调查，针对本部分的被调查企业，可以得出以下结论： 1、中国在非企业对企业社会责任的认识尚不全面； 2、中国在非企业履行社会责任现在比过去有所改善； 3、大部分中国在非提供岗位培训，但只有很少的企业提供定期培训，非常少的企业能够保证培训经费； 4、企业员工工资均高于当地最低工资一些，工资福利待遇与当类外资企业差不多； 5、企业的平均本地化率高于75%，其中，国有企业为55%，远低于民营企业的85%，且企业进入非洲时间越久、规模越大，本地化比率越高； 6、企业基本都有当地的管理人员，且在企业所有管理人员中占比超过了1/3； 7、大部分企业周工作时间符合法定要求，且制造业企业的工作时间相对较长； 8、绝大部分企业基本能够提供符合标准的产品或服务； 9、绝大多数被调查企业环境保护状况较好； 10、少于一半的企业将社会责任要求纳入了采购合同； 11、大部分企业都参加了一些捐赠活动，但大都是在大使馆或商会的号召下进行的。 四 中国在非洲企业履行社会责任情况的现状及特点：非洲的视角 —— 基于对非洲学者、政府官员、媒体、学生的调查 调查一是基于中国在非企业经营者的视角，那么，非洲方面又怎么来看待中国在非企业履行社会责任情况的呢？2011年12月至2012年7月初，本课题组利用各种机会陆续对非洲各界（包括非洲政府官员、政党官员、妇女组织干部、公务员、教师、学者、学生、医生、记者、编辑、自我雇佣者及其它）进行了问卷调查与访谈（主要是中非智库研修班的学员、非洲政党与妇女组织干部研修班的学员、非洲法语国家大学校长研修班的学员、汉语桥—喀麦隆大中学生夏令营的营员、非洲街头所遇普通民众、在华非洲留学生、来华访问的非洲学者）。调查共涉及29个国家，100位对象，其中16-19岁11人，20-29岁6人，30-39岁24人，40-49岁23人，50-59岁24人，60岁以上12人，年龄最小的16岁，最大的78岁，包括女性34名，男性66名。 调查对象所在国家、数量及职 ……（未完，全文共80239字，当前只显示19316字，请阅读下面提示信息。收藏中国企业在非洲履行社会责任调查） 上一篇：关于贯彻落实“_”自查自纠情况的报告 下一篇：叶圣陶与现代文阅读教学研究 相关栏目：公司 企业讲话 大学生 社会实践 规章制度 调研报告 |
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