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| 标题：农村合作银行合规管理工作实践 |
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合规，是银行生存发展之根本。从这几年频发的金融案件来看，合规风险已成为继信用风险、市场风险、操作风险之后的又一重大风险。诸暨农村合作银行从成立之初就一直注重自身合规风险建设，尤其是近年来，更是将此项工作提到了一个前所未有的高度，不断通过各种措施加强合规建设，以确保本行业务稳健运行和良好发展。 一、确保合规工作独立性 1、从制度上保障合规工作的独立性。诸暨合行的各项规章制度都对合规工作独立性作出了明确规定。《诸暨农村合作银行章程》第56条规定，合规部门负责人由行董事会聘任和解聘，并决定其报酬;《诸暨农村合作银行银行 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略458字，正式会员可完整阅读）…… 4、正确处理好合规部门与其他业务部门的关系。诸暨合行相关制度中明确规定了合规部门区别于其他业务部门的工作职责，确保其不涉及具体业务部门的业务，并且接受审计部门的独立审计，以保证合规工作的独立与公正;确立了合规部门与其他业务部门相互协作的机制，合规部门为其他部门提供合规咨询、帮助、培训，通过提供合规性建议、预警、评价等方式，指导、督促业务部门管理合规风险，并为业务部门的业务发展或产品创新等提供合规支持，同时其他业务部门也向合规部门反映合规信息，确保合规工作及时、有效开展。 二、制定完善的合规制度体系 没有规矩，不成方圆，完善的制度体系是开展合规工作的前提。诸暨合行以《诸暨农村合作银行合规政策》为总体合规框架，先后制定出台了《诸暨农村合作银行合规检查工作规定》、《诸暨农村合作银行风险事项报告制度》、《诸暨农村合作银行派驻合规员管理办法》、《诸暨农村合作银行合规联络员管理办法》、《诸暨农村合作银行合规问责制度》、《诸暨农村合作银行诚信举报制度》等一系列规章制度，建立起比较完善的合规问责制度、绩效考核制度、诚信举报制度和合规工作制度，为合规工作的有效开展提供了制度上的保障。 三、构建完备的合规工作网络 为推进合规工作的顺利开展，诸暨合行从自身实际出发，建立起一套比较完备的合规工作网络，确立了“一个中心，两条制度”的工作结构模式，即以总行合规部为中心，同时实施派驻合规员制度和合规联络员制度，确保合规工作基本覆盖全行各业务条线。 总行合规部全面负责合规管理工作，对内进行合规风险评估、规章制度和法律文件审查、合规培训等工作，并对派驻合规员和合规联络员进行业务指导、日常培训和工作安排;对外与监管部门及其他行社保持联系，及时报送资料，进行有效互动。派驻合规员分别驻点于有关支行(部)，负责各自辖内的合规风险管理工作，并对合规联络员进行业务上的监督和指导;各支行(部)、机关职能部室的合规联络员由业务骨干兼任，负责各自辖内的风险源、风险点的识别和报告，并协 ……（未完，全文共1977字，当前只显示1190字，请阅读下面提示信息。收藏农村合作银行合规管理工作实践） 上一篇：县委书记在开展深入学习实践科学发展观活动动员大会上的讲话 下一篇：对建设沈阳保税物流中心的认识及思考 相关栏目：卫生 三农 新农村 银行 管理 工委 工作体会 工作总结 工作汇报 五一和五四节日专题 大学生 社会实践 |
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