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| 标题：银行合规管理部门（支行）协作制度 | ||
| 农村商业银行合规管理部门（支行）协作制度 第一章 总则 第一条 为贯彻“人人、事事、处处”合规的理念，明确合规管理职责，形成合规风险管理工作合力，加强合规风险管理机制建设，特制定本制度。 第二条 合规风险管理必须按照分工合作、有组织、有程序、有措施的工作要求管理、规避各个方面的合规风险，在合规部门与各职能部门和支行之间形成“相互联系、相互促进、相互协同、各尽其责、共保安全、共促发展”的合规合作机制。 第二章 部门（支行）的合规职责 第三条 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别本行所面临的合规风险，履行合规政策确定的基本职责。 第四条 各部门在高级管理层的授权及其相应职责内开展工作，按照“业务垂直化”原则，承担对基层机构的业务指导、培 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略585字，正式会员可完整阅读）……
（三）定期向合规部门报送本部门（支行）合规风险管理事项，具体包括内部管理制度建设情况、重要业务活动的合规情况、违规事件及其处理等；必要时，上述相关情况可随时报送； （四）配合合规部门进行合规调查； （五）承担其他合规职责。 第八条 合规部门作为协助高级管理层有效管理合规风险的独立职能部门，应履行尽职责任；各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负直接首要责任；员工承担其职责范围内具体工作的直接责任或尽职责任。 第三章 部门（支行）在合规管理方面的协作关系 第九条 本行各业务部门或业务条线应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动进行日常和定期的合规性自查，支持并配合合规部门的风险监测和评估。合规管理部门有义务为各业务部门或业务条线提供合规咨询和帮助，通过提供建设性意见，帮助业务部门或业务条线管理好合规风险。 第九条 本行其他风险管理部门负责识别、评估包括自身合规风险在内的各类风险，并向合规部门报告相关合规风险信息，支持合规部门的合规风险监测。 第十条 内部稽核部门主要负责各项经营活动的合规性检查。合规管理部门接受稽核部门定期和独立的检查，形成内部管理的平衡制约机制。 合规部门的工作重点主要是事前，为内部审计部门的合规检查提供方向；内部审计部门的工作重点主要是事后，在检查结束后，应将有关合规检查情况及结论抄送给合规部门，为合规部门识别、监测和评估合规风险信息提供信息来源和依据。 第十一条 财务会计部门应将其对基层的会计辅导或会计检查情况抄送合规部门，支持配合合规部门的合规风险监测。 第十二条 业务部门业务创新计划、创新的具体业务品种及相关风险控制措施、制度办法、操作流程等应抄送合规部门。 第十三条 资产管理部门应将重要抵债资产的接收、重大资产处置信息及时抄送合规部门。 第十四条 人力资源部门在建立新的劳动关系、签订劳动合同前，应将劳动合同复印件抄送合规部门。 第十五条 合规部门与监察部门在保证全体员工行为合规、纠正违规等方面有互相配合、共同促进的关系，合规部门应与监察部门在合规管理事务方面建立密切合作机制。监察部门在日常工作中掌握的重大违规风险信息应及时提供合规部门了解。 第十六条 监察保卫部门应将接受和处理客户投诉情况尤其是投诉增长方面的数据信息定期抄送合规部。该投诉统计数据信息包括投诉总量、查实的投诉量、作出最终答复的投诉量及转为法律诉讼的投诉量，并按照产品、服务、渠道、员工行为、内部管理、金融犯罪、客户工满意度等进行分类。合规部通过对监察保卫部门抄送的投诉信息数据的分析、反思和总结，及时提出促进、改善产品与服务质量的意见 ……（未完，全文共2528字，当前只显示1522字，请阅读下面提示信息。收藏银行合规管理部门（支行）协作制度） 上一篇：读《服务立行，追求卓越》有感 下一篇：大酒店物业分区管理责任制办法 相关栏目：银行 管理 机关 规章制度 |
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