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| 标题：浅析工商责任区监管中的风险管理 |
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责任区监管模式以落实责任到人的方式，促进工商干部履职尽责，进一步降低基层监管的责任风险。但在目前的实践中，监管人员受诸多因素影响，难以达到职责完全履行到位的要求，监管人员在施行监管行为时必然伴随着一定的风险，风险与监管并存，因此如何管理风险在责任区监管中有着重要的意义。 一、监管风险的概念及特点 责任区监管干部的监管风险，是指监管干部在履行监管职能的过程中，由于主观原因或客观不确定性因素而引起的潜在危险，给监管对象、相对人和社会带来危害，违反党纪政纪规定或触犯刑法，从而被司法、纪检监察部门追究责任的一种可能性。 从风险的表现形式上看，监管干部面临的监管风险有以下几个特点： （一）风险的存在具有客观性、必然性和普遍性。责任风险是伴随着监管工作而产生的，客观上本文来自说只要有监管工作存在，必然就会面临着风险的可能性。管理和被管理的矛盾是时刻存在的，风险存在于监管执法的各个环节，只要其中某一个细节没有做好，都有可能产生各类风险，这种风险与我们干部的监管行为始终相伴，是监管工作中的普遍现象。 （二）风险的产生具有针对性、有限性和不确定性。监管风险发生对象上大多是思想麻痹、缺乏警惕的干部和刚参加工作、缺乏监管经验的新人，以及执法能力不强、方法不当或平时处理不公的人员。风险的产生可能是主观原因，可能是客观因素，也可能多方面因素综合作用的结果，具有不确定性。但这并不是说监管干部每天都会遇到风 ……（快文网http://www.fanwy.cn省略1030字，正式会员可完整阅读）…… （二）监管人员因素引起的风险。责任区监管模式以落实责任到人的方式，进一步提高基层工商的监管效能，同时全面规范监管行为，促进工商干部履职尽责，进一步降低基层监管的责任风险。但是，要造就监管到位“铁军”、打假治劣“尖兵”，不仅考验每位监管人员的业务素质，更要求有高度的政治觉悟和工作责任心。现实中，部分监管人员思想有波动、认识不深刻，违法行为发现不处理，举报投诉逾期晚处理；素质待提高、业务不扎实，遇到问题不钻研不请教，工作跟着经验、感觉走。监管人员的思想政治素质和业务素质问题是责任风险上起着关键作用的内因。 （三）_不顺因素引起的风险。外部，工商部门与许多专职执法机构职能交叉,执法范围模糊不清，导致有利益的抢着管、没好处的无人管。特别是有些条文对部门责任的规定并不明确，出现责任避开源头、撇开过程，让原本不应由工商部门承担的责任统统“买单”，仅以无照监管为例，无论有无执照、有无前置审批，工商都成为“兜底”的处理部门；内部，在个别单位，责任区各项工作制度没有彻底落实，ab岗徒有虚表、巡查组形同虚设、以块为主纸上谈兵。很多责任区干部、巡查队长对于b岗责任区、本巡查队的监管事务无暇顾及或不予理睬；案件查处任务交由几位骨干承担，举报投诉处理仍由个别巡查组办理，个人集中办理辖区所有企业的年检工作。责任区_运行的不完全，极大或额外的增加了责任区干部潜在的责任风险。 四、风险管理在责任区监管中的应用 在实现监管目标的过程中，会遇到各种不确定性事件，这些事件发生的概率以及影响程度是无法实现预知的，这些事件将对监管行为产生影响，从而影响监管目标实现的程度，所以必须采取措施控制风险、管理风险，以促进监管目标的实现。 责任区监管中，管理风险的过程就是识别风险、评估风险、应对风险层层推进的过程。 (一)风险识别。风险识别，即识别在行使监管行为过程中或事后所面临的风险。虽然各种风险的特征、严重程度以及风险发生的可能性各不相同，但是为了确保风险管理的充分性，在管理风险的第一阶段必须识别、梳理所有影响监管目标实现的风险点。通过细化责任区干部岗位职责和剖析近年来工商系统发生的各类违法违纪案件，查找并分析出在履行岗位职责中存在或潜在的监管风险。一方面评价所识别的风险是否涵盖了对监管目标实现产生影响的所有风险，即风险识别的充分性；另一方面评价所识别的风险是否是对实现监管目标具有针对性的风险，即风险识别的适当性。 （二）风险评估。风险评估，即对已识别的风险，评估风险发生的可能性及影响程度。基层监管面临着各种大大小小的风险，这些风险的影响程度并不是相同的。在责任区监管中，风险评估主要针对风险发生的可能性，主要是不确定性事件成为现实的可能性，目的是确定防范重点，分级管理，动态管理。风险发生的可能性可以用定性方式来表示，例如：将监管行业、监管行业风险发生的可能性分为高、中、低，或者是一级、二级、三级，或者再细分为更多的概率来表示，根据风险评估的结果，合理的安排巡查系数。在布置任务、分配工作时，根据风险评估的结果来开展监管工作有利于抓住重点、抓住容易产生责任风险的问题、部位，也有利于统筹兼顾。 （三）风险应对。风险应对，指根据风险评估结果确定风险应对措施，从而对风险实施控制和管理。责任区监管中，风险应对追求的最终结果是规避自身责任，主要的应对措施包括：一是规避，是指采取措施预防、避免风险。主要针对监管人员自身素质而言，就是要提高自身的思想政治素质和业务素质，从主观和客观两方面堵截风险；二是分担，是指采取措施分流、转移风险。由主要针对由_性造成的社会问题，基层干部、所乃至分局都可能难以用工商职能解决的问题，要加强调研、梳理，及时向政府报告，争取分流、转移给相关部门，做到善于释放压力，让工商工作社会化，转移集中在自身的风险和压力。 通过在监管过程中管理风险、控制风险，从而为责任区监管目标实现提供合理的保证。由于监管风险并非降到零，风险管理提供的保证只能是合理的保证，而不可能是绝对的保证。因而，组织管理层（局或所）负责风险管理机制的建立、健全以及有效运行，其核心在于强化人员素质、合理设置责任、落实有力监督、规范运行机制。 （一）提升素质是基础。新的监管模式必将使工商行政管理队伍特别是一线监管人员面临更严峻的考验。要实现责任区监管，要求干部个个能充当多面手、通才、全才。客观上，基层工商机关的队伍整体素质难以适应。不解决这个 ……（未完，全文共4821字，当前只显示2678字，请阅读下面提示信息。收藏浅析工商责任区监管中的风险管理） 上一篇：工商局对提升12315行政效能的反向思考 下一篇：工商行政执法工作中的心理学应用 相关栏目：文教论文 工商 规章制度 质检 管理 |
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