农村商业银行案件责任追究办法

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标题：农村商业银行案件责任追究办法

**农村商业银行案件责任追究办法

第一条为进一步增强***农村商业银行（以下简称“本行”）案件风险责任意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件发生，根据《中国银监会关于印发（农村中小金融机构案件责任追究意见）的通知》（银监发[2009]38号）、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）和《***省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）等文件的有关规定，结合本行实际，制定本办法。
第二条本办法所称“各支行、部”，是指本行所辖基层支行、营业部。
第三条案件是指本行工作人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯本行或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。本办法所称涉案金额以立案时公安、司法机关确认的金额为准。
第四条本办法所称案件责任员工，是指对案件的发生负有责任的各支行、部员工，包括：直接责任人、间接责任人。其中，间接责任人划分为：案件防控第一责任人、经营管理责任人、其他间接责任人。
（一）直接责任人：各支行、部员工独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施侵犯本单位或本单位客户资金、财产、权益行为的涉嫌违法犯　……（快文网http://www.fanwy.cn省略917字，正式会员可完整阅读）……　

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劳动合同处理。构成犯罪的，移交司法机关处理，并没收非法所得。
（二）对基层行、营业部相关人员的处理。
1．发生涉案金额在20万元（不含）以下的案件，给予直接责任人记大过至留用察看处分；给予间接责任人记过至记大过处分；给予领导责任人记过至撤职处分。
2．发生涉案金额在20万元以上1 00万元（不含）以下的案件，给予直接责任人留用察看至开除或解除劳动合同处理；给予间接责任人记大过至留用察看处分；给予领导责任人撤职至开除或解除劳动合同处理。
3．发生涉案金额在1 00万元以上的案件，给予直接责任人开除或解除劳动合同处理；给予间接责任人记大过至开除或解除劳动合同处理；给予领导责任人撤职至开除或解除劳动合同处理。
（三）对总行相关人员的处理。
1．本行辖内发生经济案件，涉案金额在20万元以上1 00万元（不含）以下的，或辖内一年内连续发生经济案件，且累计涉案金额在20万元（含）至1 00万元（不含）的，给总行有关部门负责人及分管领导记过至撤职处分。
2．本行辖内发生经济案件，涉案金额在1 00万元至200万元（不含）的，或辖内一年内连续发生经济案件，且累计涉案金额在1 00万元至200万元（不含）的，给本行有关部门负责人和分管领导记大过至撤职处分；给本行主要负责人记过至撤职处分。
3．本行辖内发生经济案件，涉案金额超过200万元的，或辖内一年内连续发生经济案件，且累计涉案金额超过200万元的，给予本行有关部门负责人、分管领导降级至开除或解除劳动合同处理；给予本行主要负责人记大过至开除或解除劳动合同处理。
第九条发生案件造成损失的，相关案件责任员工要承担相应的经济赔偿责任。案件责任员工的赔偿标准按照以下规定执行：
（一）涉案金额在20万元（不含）以下的案件，经济赔偿金额必须达到案件实际损失的100%。
（二）涉案金额在20万元至50万元（不含）的案件，经济赔偿金额必须达到案件实际损失的80%以上，且不低于20万元。
（三）涉案金额在50万元及以上的案件，损失金额在50万元以内的，按实际损失全额赔偿；损失金额在50万元及以上的，按不低于50万元赔偿。
第十条案件责任员工为中共党员，需追究党纪责任的，根据《中国共产党纪律处分条例》等有关规定，按照员工处理权限，由党组织给予党纪处分。案件责任员工涉嫌违法犯罪的，移送司法机关。
第十一条按照“自查从宽、他查从严、尽职免责、失职重罚”的原则，实行鼓励自报、尽职免责的责任追究政策。对当年新发案件从重，对历年陈案适度从轻；对他查发现案件从重，自查发现案件适度从轻；对大案要案从重，对无损失一般案件适度从轻。
第十二条对自查发现的案件，在管理责任追究上可以从轻处罚；对尽职尽责、经确认没有管理责任的，可以不予追究。以下情况，可从轻、减轻追究相关员工责任：
（一）通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强稽核检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
（二）案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。
（三）案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的。
（四）在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。
（五）有重大立功表现和其他可从轻、减轻处罚情节的。
第十三条对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，按照“一案四问责”（对案发当事人、相关责任人、内部监督检查责任人、领导责任人进行问责）的要求落实责任追究。以下情况，应从重追究相关责任人的责任：
（一）各支行、部辖内年度内发生同质同类案件2次以上的。
（二）已发现案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒的。
（三）决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的。
（四）发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的。
（五）案件引发支付风险或_性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的。
（六）由于提名、举荐不当，人事管理部门考核失实，用人失察、失误，造成“带病”提拔形成严重后果，或把有不良行为的员工安排到重要岗位等，引发案件的。
（七）对于发现案件故意隐瞒不报或报告不及时的，严肃追究有关行部第一责任人责任。
第十四条涉案金额在20万元至1 00万元以下的案件，由总行成立专案组查处；发生涉 ……（未完，全文共4289字，当前只显示2382字，请阅读下面提示信息。收藏农村商业银行案件责任追究办法）

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