银行重要操作风险管理环节检查方案

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标题：银行重要操作风险管理环节检查方案

银行重要操作风险管理环节检查方案

为进一步提高案防制度的执行力，加强重要岗位、重要环节的风险防范，根据市联社安排，决定对全市各县级行社的重要操作风险管理环节进行检查。现制定如下方案：
一、检查依据
1、《全省农信社重要操作风险管理环节检查指南》（鄂农信办字[2011]147号）及省、市联社出台的各项规章制度、办法。
2、有关法律法规。
二、检查内容
（一）上级行对下级行操作风险管　……（快文网http://www.fanwy.cn省略333字，正式会员可完整阅读）……　

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要岗位人员轮岗轮调、强制性休假计划；
3、是否严格执行重要岗位人员轮岗轮调、强制性休假计划；
4、稽核部门是否对上述制度执行情况进行有效审计跟踪检查。
（三）银企、同业往来对账制度
1、是否建立和有效实施与客户、与他行以及各行内部业务台账与会计账之间的对账制度；
2、是否对对账频率、对账方法、可参与人员等做出明确规定；
3、贷款账户以及内部核算子系统开立的账户是否纳入对账范围；
4、对账、记账岗位是否分离；
5、对未达账项和差错处理环节，记账岗位和对账岗位是否分开；
6、对未达账项和账款差错的查核工作是否换人核对（不返回记账岗位处理）；
7、对记账岗位和对账岗位是否设立了独立的审核岗位，进行责任复核；
8、对账工作的有效性；
9、上级部门是否对对账业务进行考核，考核的频率、结果及跟进措施等考核制度是否完善。
（四）印章、凭证的分管与分存及销毁制度
1、是否建立印章、凭证的分管、分存及销毁制度；
2、是否严格执行了印章、凭证分管制度；
3、上级部门是否进行了检查，检查频率怎样；
4、是否对违规者惩处，处理了多少违规人员。
（五）重要岗位和敏感环节工作人员的行为规范与监察制度
1、是否建立重要岗位和敏感环节工作人员行为失范监察制度；
2、是否定期或不定期开展对重要岗位和敏感环节工作人员不良行为排查；
3、稽核部门是否对重要岗位和敏感环节工作人员买卖彩票、参与赌博、经商办企业等行为建立内部报告制度；
4、对涉黄、涉赌、涉毒以及未报告的股票买卖和经商办企业等的人员，是否调离原 ……（未完，全文共1438字，当前只显示865字，请阅读下面提示信息。收藏银行重要操作风险管理环节检查方案）

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